¿Qué es un oficial de cumplimiento o compliance officer?

Los oficiales de cumplimiento son los responsables de asegurar que una entidad opere dentro de los límites legales y éticos permitidos. Estas figuras trabajan para prevenir conductas no éticas o ilegales, implementando políticas internas y supervisando constantemente las prácticas empresariales.

Definición de oficial de cumplimiento

Un oficial de cumplimiento o compliance officer es un profesional del área legal y empresarial encargado de garantizar que una organización cumpla con todas las leyes, regulaciones, prácticas éticas, y políticas internas pertinentes, con el objetivo de prevenir posibles riesgos legales y asegurar el comportamiento ético de la empresa.

Funciones de un oficial de cumplimiento

Entre las funciones principales de un compliance officer, están:

1. Evaluar y controlar el cumplimiento de normativas y políticas internas para prevenir posibles infracciones.

2. Introducir y aplicar procedimientos y medidas para garantizar la conformidad con las regulaciones relevantes.

3. Realizar revisiones periódicas para verificar la adhesión a los estándares legales y éticos establecidos.

4. Proporcionar orientación y asesoramiento a los empleados sobre prácticas y comportamientos conformes.

5. Conducir investigaciones internas para abordar posibles violaciones o irregularidades.

6. Mantener registros detallados de actividades y decisiones para demostrar la conformidad en caso de auditorías o inspecciones.

7. Comunicar eficazmente los hallazgos y el estado de cumplimiento a la alta dirección y otros interesados.

8. Impartir formación a los empleados para aumentar la conciencia y comprensión de las políticas y regulaciones.

9. Ajustar continuamente los procedimientos y controles internos para estar alineados con los cambios en las regulaciones y riesgos.

10. Trabajar en estrecha colaboración con otros departamentos para asegurar una cultura organizativa de cumplimiento.

Habilidades y conocimientos de un compliance officer

• Un oficial de cumplimiento debe estar familiarizado con las leyes y regulaciones pertinentes a la industria en la que opera la empresa para asegurar el cumplimiento legal en todas las actividades.

• Comprende los principios éticos y valores que rigen las prácticas comerciales, asegurando que la empresa opere de manera justa, transparente y responsable.

• Está capacitado para evaluar y gestionar los riesgos asociados con las operaciones de la empresa, identificando posibles áreas de vulnerabilidad y desarrollando estrategias para mitigarlos.

• Tiene conocimientos para implementar medidas y controles que prevengan el uso indebido de la empresa en actividades ilícitas, como el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo.

• Entiende los aspectos relacionados con la protección de datos y la privacidad, implementando medidas para salvaguardar la información confidencial de la empresa y de sus clientes.

• Está familiarizado con las leyes laborales para garantizar que las políticas de recursos humanos cumplan con las normativas, evitando posibles conflictos y sanciones.

• Conoce las prácticas de auditoría para evaluar y mejorar la efectividad de los controles internos, asegurando el cumplimiento de políticas y procedimientos establecidos.

• Entiende los principios y prácticas de buen gobierno corporativo, asegurando la transparencia, rendición de cuentas y equidad en la toma de decisiones.

• Posee habilidades para comunicar políticas y procedimientos de cumplimiento a todos los niveles de la organización, así como para proporcionar capacitación continua sobre cuestiones de cumplimiento.

• Dispone de habilidades de investigación para abordar posibles violaciones de políticas, resolver problemas de cumplimiento y proponer mejoras continuas.

• Comprende las implicaciones de seguridad y cumplimiento relacionadas con las tecnologías utilizadas en la empresa, asegurando la protección de datos digitales.

• Posee conocimientos básicos de finanzas para comprender transacciones financieras y facilitar la detección de posibles irregularidades, asegurando así transparencia en los informes financieros.

• Está preparado para liderar o colaborar en la gestión de crisis, desarrollando planes de contingencia y respuestas rápidas para situaciones que puedan afectar la integridad de la empresa.

Requisitos para ser oficial de cumplimiento

Generalmente, para ser oficial de cumplimiento, se suele requerir:

1. Tener un título universitario

Completar una carrera universitaria es el primer paso para convertirse en oficial de cumplimiento. Aunque no hay una titulación específica obligatoria para dedicarse a esta profesión, generalmente se sugiere graduarse en un campo relacionado con la industria de interés. Por ejemplo, si te gusta la industria financiera, un título en Finanzas o Economía podría ser la opción ideal para ti. Del mismo modo, si te atrae la industria tecnológica, podrías considerar un título en Ingeniería Informática o Ciencias de la Computación.

Es decir, la elección del campo de estudio debe alinearse con tus intereses y con el sector en el que aspiras a desempeñarte como oficial de cumplimiento.

2. Poseer una maestría en cumplimiento normativo.

El siguiente paso tiene que ver con la obtención de una maestría en compliance. Esta maestría te proporcionará profundos conocimientos en regulaciones, ética, gestión de riesgos, prevención de fraudes, legislación corporativa, técnicas de auditoría, y mucho más.

Básicamente, con las destrezas que te brindaría una maestría de este tipo, estarías más capacitado y, por tanto, un paso más cerca para poder desempeñarte como oficial de cumplimiento.

3. Disponer de experiencia laboral relevante

La experiencia es una parte esencial para tener oportunidades laborales como compliance officer. Todas las organizaciones quieren, entendiblemente, un profesional con trayectoria profesional en áreas relacionadas con el cumplimiento normativo. Haber trabajado en roles donde se gestionen riesgos, se implementen políticas de cumplimiento y se realicen auditorías internas son experiencias muy valoradas en la industria.

4. Tener conocimientos profundos en regulaciones y leyes

Un compliance officer exitoso debe estar al tanto de las regulaciones y leyes pertinentes a la industria en la que opera una determinada organización. Mantenerse actualizado con los cambios normativos, entender las implicaciones legales y ser capaz de traducir esa información en prácticas concretas para la empresa, es definitivamente esencial.

5. Contar con integridad y ética profesional

Dada la naturaleza de la función, la integridad y la ética son cualidades muy necesarias para un compliance officer. Se espera que actúes con honestidad, imparcialidad y responsabilidad, manteniendo altos estándares éticos en todas las actividades relacionadas con el cumplimiento.

Estudia una maestría en cumplimiento normativo con CEUPE

La Maestría en Corporate Compliance de CEUPE es un posgrado enteramente online diseñado para sumergir a los participantes en el mundo de las estrategias empresariales, dotándolos de conocimientos fundamentales para el cumplimiento de leyes, políticas, reglamentos y estándares éticos. Este programa tiene como objetivo formar profesionales hábiles en garantizar la adhesión estricta a los lineamientos legislativos y las mejores prácticas, consolidando así su capacidad para liderar el cumplimiento normativo dentro de una organización.